新时代证券遭罚案例分析，新时代证券遭罚案例-果豆网

3月31日，新纪元证券在官网发布声明称：公司严格按照相关要求对上市公司定期公告和临时公告进行审核和监督，不存在违法违规情况。经查，新纪元证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务时未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。今年5月，有消息称，新三板上市公司碧禾科技因对赌协议，以法定代表人刘俊峰的名义将监管券商新时代证券告上法庭。

上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内将罚款、没收款汇至中国证监会（开户行：中信银行总行营业部，账号：合和00000162，银行直接上缴国库），并将注明当事人姓名的付款凭证复印件送中国证监会审计局备案。 2、新纪元证券未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载或重大遗漏。

1、新时代证券资金账号

因新纪元证券作为独立财务顾问被立案调查，南通锻造申请撤回重大资产重组申请文件，并解聘本次重大资产重组独立财务顾问。事实上，早在2018年，新时代相关投行项目就暴露出问题，并在2018年年报中有所体现。

2、新时代证券接管达州

财联社记者发现，6月24日短短一天时间，安徽证监局连续发出三封监管函。新纪元证券、华富证券、西部证券3家券商对外担保事项尽职调查手段不足。发行人受到处罚的原因是多方面的，其中包括对发行人公司治理和内控制度运行重视不够等。当事人对处罚决定不服的，可以自收到处罚决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到处罚决定之日起六个月内直接向有权机关申请行政复议。收到本处罚决定的日期。向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

3、新时代证券退保理县

公告显示，2017年4月27日，新时代证券收到中国证监会《行政处罚预告通知书》。公司涉嫌违法违规，已接受中国证监会立案调查。近期，以包商银行为代表的一批明天金融资产接连被接管，恒泰证券股权将被天风证券收购。新纪元证券曾披露，根据证监会《行政处罚预告》，按照罚款没收预计金额，计提罚款没收损失3200万元。

4、新时代证券app官网

《券商中国》是证券市场权威媒体《证券时报》旗下的新媒体。券商中国拥有平台上发布的原创内容的版权。未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。新纪元证券未能保持应有的职业审慎，未能关注大额资金交易的异常情况，未能严格按照程序对大额资金交易进行核查，从而未能发现登云股份未能有效落实内部资本控制体系。等情况。今年2月15日，上市公司南通锻造公告称，申请撤回重大资产重组申请文件，披露新纪元证券被调查的信息。

新纪元证券在核查中发现，山东富利达美继承两名自然人，成为山东万特唯一法人股东，并获得山东富利达美企业登记信息查询结果，但没有山东富利达美的股东信息。新时代证券时代证券未采取进一步措施核实山东富达股东信息。