2019年1月16日，中国证监会决定对新纪元证券采取责令改正、加大内部合规检查次数等行政监管措施。要求新纪元证券自决定之日起1个月内完成整改，整改期间不得受理。上市公司并购重组财务顾问业务。
2020年11月，五羊债违约新发处罚案，曾引起市场轩然大波。主承销商德邦证券未能充分核实五羊建设的应收账款，也未能充分履行投资性房地产的核查程序。证监会将未将出售沉阳五洲投资性房地产纳入核查意见的三大问题视为未勤勉尽责。 3月31日，新纪元证券在官网发布声明称：公司严格按照相关要求对上市公司定期公告和临时公告进行审核和监督，不存在违法违规情况。
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新纪元证券未对登云股份2013年6月末的销售收入进行核查程序，也未对登云股份2013年1月至6月向金引擎的销售情况进行核查。公告显示，2017年4月27日，新时代证券收到中国证监会《行政处罚预告通知书》。公司涉嫌违法违规，已接受中国证监会立案调查。据官网介绍，新时代证券是一家注册于北京的综合性证券公司。公司下设5家分公司、64个证券营业部。
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有券商明确表示，下一步，证监会将继续加强对证券基金经营机构的监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。近期，以包商银行为代表的一批明天金融资产接连被接管，恒泰证券股权将被天风证券收购。据证监会发布的公司债券市场行政处罚函显示，2020年仅过半，就有多达8家券商因业务违规被停牌。
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新纪元证券对登云股份与申源特钢之间的资金交易性质未能保持应有的专业审慎，未能发现登云股份少确认折价费用。根据中国证券业协会发布的《2018年证券公司经营业绩排名》，在98家上榜券商中，新纪元证券总资产排名第56位，营业收入、净利润分别排名第37位和第35位。
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新纪元证券在核查中发现，山东富利达美继承两名自然人，成为山东万特唯一法人股东，并获得山东富利达美企业登记信息查询结果，但没有山东富利达美的股东信息。新时代证券时代证券未采取进一步措施核实山东富达股东信息。今年5月，有消息称，新三板上市公司碧禾科技因对赌协议，以法定代表人刘俊峰的名义将监管券商新时代证券告上法庭。
新纪元证券未能保持应有的职业审慎，未能关注大额资金交易的异常情况，未能严格按照程序对大额资金交易进行核查，从而未能发现登云股份未能有效落实内部资本控制体系。等情况。 3月5日下午，证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示，近日，证监会对5家中介机构违法违规行为作出行政处罚，涉及新时代证券、银信评估、中华会计师事务所。中国企业评估研究院、中国广信评估。
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