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零容忍监管下,29家券商2022年共收到79张券商罚单,其中规模不大的平安证券收到6张,仅次于中信证券和中金理财。平安证券始终以客户为中心,为客户量身定制各类股权融资解决方案,包括IPO(含科创板)、上市公司增发、配股、优先股、可转债、可交换债等。
早在2013年,平安证券在万福生物IPO保荐过程中未能勤勉尽责履行法定职责,出具的保荐书存在虚假记载。平安证券被给予警告、罚款,并吊销保荐业务许可证3个月。 2018年,平安证券仅成功保荐一家公司上市,承销及保荐费用为8942万元,在参与新上市公司的54家券商中仅排名第40位。而如果你认为这只是平安证券某分支机构的一次偶然违规行为,那你就错了。
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因此,云南证监局决定责令该公司限期改正上述问题,并在收到决定后15个工作日内提交书面整改报告。它还暂停开设新证券账户六个月。一是公司未能有效执行公司代销金融产品业务管理、分支机构个别员工私自销售非平安证券自主发行或销售的金融产品等各项内控制度。更明显的事实是,平安证券曾经风光无限的投行业务,因屡屡踩雷区被重罚而不断萎缩。
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平安证券还为企业提供股权质押融资、新三板做市、大宗交易等服务,满足企业的多种需求。强大的产品创新能力:债券团队主导了绿色债券、一带一路债券等多个创新项目;资产证券化团队在供应链领域保持市场领先地位,在租赁等领域也创造了多个市场第一。
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并购重组:构建了庞大的并购信息数据库,汇总掌握了大量买卖双方信息资源,同时平安证券始终以客户为中心,结合客户战略目标进行设计并成功打造多种并购商业模式。同类中的第一个。近日,深圳证监局公布2022年第四季度投诉名单显示,平安证券共收到投诉51起,位居本土券商第三位。
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其中,平安证券云南分公司被责令改正,暂停新开证券账户6个月。石朝东被认定为不适当人选,五年内不得担任或者实际担任证券公司董事、监事、分支机构负责人职务。黑猫平台上,针对平安证券的投诉共71起,涉及虚假宣传、虚假抽奖、欺骗性开户、股票交易延误导致损失等问题。股票交易系统、证券软件下载、证券行情软件、证券网上交易、交易软件、股票交易软件、证券客户端。
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上述问题反映了平安证券云南分公司内部控制问题,违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。 3月27日,云南证监局发布对平安证券云南分公司及其原负责人施朝东采取行政监管措施的决定。
平安证券拥有国内一流的债券业务团队,致力于为客户提供从债券融资方案设计、债券定价、组织发行到债券销售的全流程专业服务。主要经营公司债券、企业债券、金融债券、银行间交易。商会债务融资工具、资产证券化、ABN、信用CLO、公募REITs等融资产品承销业务。
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